三體系內(nèi)審員，既是企業(yè)管理體系建立實施的策劃者和參與者．又是企業(yè)管理體系實施運行的執(zhí)行者和指導(dǎo)者；既是企業(yè)管理體系實施情況的審核評價者，又是預(yù)防、糾正措施的實施者和監(jiān)督驗證者。內(nèi)審員在企業(yè)內(nèi)既是相對獨立的專業(yè)人員，又要同企業(yè)的管理人員、內(nèi)部相關(guān)部門、體系覆蓋的相關(guān)方和第三方認證機構(gòu)等打交道。這就要求內(nèi)審員必須要具有知識全面、經(jīng)驗較豐富、技術(shù)熟練、全面準確、客觀公正、應(yīng)變自如的素質(zhì)，對內(nèi)審員的表達能力、觀察能力、分析判斷能力和組織協(xié)調(diào)能力等均有較高的要求。

就如何提高內(nèi)審員自身的審核水平．談以下幾點要求：吃透體系標準、了解企業(yè)特點、熟悉工作程序、善于溝通協(xié)調(diào)、重在持續(xù)改進。

一、吃透體系標準

是指對所在企業(yè)采用的管理體系標準及相關(guān)標準的規(guī)定要求有較全面的了解。要吃透標準就必須多參加培訓(xùn)，加強自學(xué)。IS0 9001、IS0 14001、0HSAS l8001等標準看似簡單，其實要真正學(xué)懂弄通、會用，并不那么容易，非下番功夫不可。因為這些標準產(chǎn)生在科學(xué)技術(shù)先進和經(jīng)濟發(fā)達的工業(yè)國度里．有較高的要求和較豐富的內(nèi)涵。這三類標準均有相同的管理體系原理，是建立在這樣幾種基本的思想基礎(chǔ)之上的，即：一是“過程”的思想，這是一個極其重要的概念．這三類標準就是建立在“所有的工作都是通過過程來完成的”這樣一種認識基礎(chǔ)之上的；二是文件化的思想．有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是正規(guī)化的．正規(guī)化的前提是文件化，有了文件化的制度，企業(yè)的管理才能有據(jù)可依、有章可循；三是管理者推動，和顧客(相關(guān)方)推動的思想，這三類標準均強調(diào)了管理者和顧客(相關(guān)方)的作用。從而能夠保證整合管理體系的有效運行和持續(xù)改進；四是規(guī)范化而不是統(tǒng)一化的思想，視企業(yè)不同的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、各種過程并非要求統(tǒng)一模式控制，無論過程如何控制，最終必須達到這三類標準的規(guī)范化要求；五是突出過程控制(包括質(zhì)量、環(huán)境因素和危險源控制)和預(yù)防為主的思想。

二、了解企業(yè)特點

主要指要了解企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、設(shè)備裝置、工藝特點或水平、組織機構(gòu)和市場、文化背景等。對照標準判斷所在企業(yè)是屬于硬件型、軟件型、流程性材料型或服務(wù)型中的哪一類型企業(yè)。有些企業(yè)的產(chǎn)品并不是單一的．而是多品種的綜合型企業(yè)．但可抓住企業(yè)主要矛盾和特征進行判定。在建立體系時要照顧到企業(yè)其他類型屬性的要求，策劃編制體系手冊和程序文件以及管理制度等。一般講．企業(yè)現(xiàn)有的組織機構(gòu)往往是貫標前早就存在的．不可能完全按標準的要求重新設(shè)置，因而其職責范圍與體系要素要求難以一一對應(yīng)，這就給質(zhì)量管理和環(huán)境因素、危險源控制職責的分配和落實帶來一定的困難．如一個部門可能對應(yīng)幾個要素或一個要素涉及幾個部門的職能。公司采用的辦法是在相關(guān)程序文件中規(guī)定一個主要職能部門和明確幾個相關(guān)職能部門加以共同解決，防止扯皮和推諉。

三、熟悉工作程序

一是指內(nèi)審員要熟悉建立、運行和審核管理體系的方法和步驟；二是指內(nèi)審員要熟悉運行和審核體系的主要依據(jù)——公司的體系手冊和各類管理制度等。要明白內(nèi)審員在體系審核中應(yīng)做什么、怎么做．就應(yīng)首先弄明白什么是審核。審核是為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價．以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。三體系審核的目的主要是驗證管理體系的有效性、適宜性和充分性．評價是否采取持續(xù)改進或糾正預(yù)防措施。審核成敗的關(guān)鍵在于審核是否是客觀的、系統(tǒng)的和獨立的活動。

內(nèi)審工作的主要程序是：提出審核一成立審核組一制定審核計劃一編制檢查清單一首次會議一現(xiàn)場審核一末次會議(同時開具不符合報告)一編制審核報告一跟蹤審核(進行糾正措施并驗證)等九個主要階段。要達到預(yù)期的審核目的，就必須做到獨立、公正地開展審核活動。審核常用的方法是抽樣檢查．但在抽樣時，要素不能抽樣，部門不能抽樣。由于活動過程的網(wǎng)絡(luò)性．以部門為中心進行抽樣時．要兼顧部門三體系職能活動所涉及的其他相關(guān)要素：以要素為中心進行抽樣時．要兼顧要素所涉及的其他相關(guān)部門。缺乏內(nèi)審經(jīng)驗的新手，最好采用以要素為中心的檢查方法；相反內(nèi)審經(jīng)驗較豐富的審核員．不妨采用以部門為中心的抽樣檢查方法。比較而言．采用以部門為中心進行現(xiàn)場檢查，難度較大。因為。一個部門的體系職能不是單一的．而要涉及到多種體系要素．在審核中要捕捉或抽取一個部門的多種活動的樣本就比較分散．因此內(nèi)審員必須事先準備好審核檢查清單．不要忽視任何一種主要的職能，要多方面收集事實材料．并做好記錄。

四、善于溝通協(xié)調(diào)

工作中，內(nèi)審員要同公司管理層、各基層部門和認證機構(gòu)等打交道．工作中經(jīng)常碰到需要溝通的問題，因為每個人對標準的理解不一致．有時候會導(dǎo)致對某項問題的意見分歧。尤其是在內(nèi)審中．常常會遇到審核某部門主管的情況，此時就需要審核員多加注意審核技巧，在提問和溝通時應(yīng)當語氣緩和。循序漸進．逐步引導(dǎo)思路趨向標準文件的規(guī)定和要求．這樣受審核方才會更好的配合完成內(nèi)部審核并意識到審核員所提出問題的重要性。

五、重在持續(xù)改進

公司所進行的體系內(nèi)部審核．其內(nèi)審檢查清單．大都按部門加要素審核的方式進行的。以體系標準、手冊和程序文件為依據(jù)。結(jié)合公司實際情況．在全面抽樣的基礎(chǔ)上，重點審核有關(guān)生產(chǎn)過程三體系要素的運行情況。由于企業(yè)多年的習慣，如有關(guān)文件的審批權(quán)限和發(fā)放沒有嚴格的規(guī)定．有些部門不清楚作廢文件、部門文件和外來文件具體的定義和范圍，多數(shù)是一發(fā)了事，不作追蹤控制．作廢文件也不及時收回和標注作廢標識，甚至銷毀．以至于在文件控制方面管理較亂。內(nèi)審就是要檢查、發(fā)現(xiàn)和糾正這些方面的不良行為習慣，加強公司的基礎(chǔ)管理工作。如記錄．有些部門不清楚有多少記錄屬于受控記錄．記錄控制到底控制什么，對記錄的的項目格式隨意修改等問題，通過內(nèi)審發(fā)現(xiàn)這些問題，下達了不符合報告，制定了相應(yīng)的糾正措施并實施，通過內(nèi)審意識到．記錄是體系有效實施的客觀憑證，必須同體系控制程序一樣嚴格管理；再如環(huán)境因素和危險源的控制情況。

各部門均采取了一定的控制方式．但控制效果如何，是不是監(jiān)測其控制情況，往往容易被忽略，其實過程控制固然重要．它是控制結(jié)果的必然途徑：但過程控制再有效．如果結(jié)果不符合法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，控制的目的和意義又從何而談。對控制情況不監(jiān)測，又如何知道控制結(jié)果是否符合，這些問題沒有內(nèi)部審核，往往不會暴露出來，內(nèi)審就要督促這種狀況的改變。通過內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題，改進不足，加強薄弱環(huán)節(jié)，加強企業(yè)基礎(chǔ)管理工作。